——2012年10月24日在昭通市第三届人民代表大会常务委员会第五次会议上

市人民政府副秘书长   傅再胜     

主任、各位副主任、秘书长，各位委员：    

 根据会议安排，受市人民政府成联远副市长委托，现就昭通中心城市环境治理世行贷款项目实施情况作如下报告。请予以审议：

一、项目基本情况

云南省在“十一五”期间积极争取利用世界银行贷款额度1.5亿美元，用于云南城市环境建设项目。其中，云南城市环境建设项目（一期）由昆明市、丽江市及文山州3个州市的18个子项目构成，世行贷款额度为9000万美元。2009年3月，昭通市委、市政府决定申请剩余世行贷款6000万美元（云南城市环境建设项目二期），用于昭阳城区河道综合整治、扩建中心城市污水处理厂及截污干管工程、新建中心城市北部片区供水工程。3个项目总投资合计84967万元，其中世行贷款6000万美元按1:6.3汇率计算折合人民币约37800万元(贷款期限为25年，贷款年利率为4.5%），剩余47167万元由国内多渠道筹措配套解决。3个项目按照世行贷款项目申报程序，2010年4月国家发改委正式批复，2010年5月完成贷款谈判，2010年7月通过世行执行董事会的批准，2010年8月国家财政部和云南省人民政府分别与世行签订了项目的《贷款协定》和《项目协定》，2010年11月15日项目正式生效。

（一）昭通中心城市河道整治工程

 该项目实施后可改善利济河、秃尾河水系河道生态环境，提高两岸土地利用价值。项目业主为昭通市城市建设投资开发有限公司，项目总投资40304万元，其中：世行贷款（含技援及先征费）2833.07 万美元折合人民币约17848万元，国内配套22456万元。建设内容主要是对昭通中心城市利济河和秃尾河支流及干流进行河岸防护、加固、清淤，整治河道48.336公里，其中：利济河17.918公里（昭鲁河交汇口到北闸水库），秃尾河水系30.418公里（秃尾河干流19.619公里、锈水河4.346公里、窑湾河5.06公里、东门小河1.394公里）。项目计划在2012年年底启动利济河上游、窑弯河、锈水河及货物采购项目建设，整个项目计划于2015年年底完工。

（二）污水处理厂及截污干管工程

该项目实施后可进一步提高昭通中心城市污水收集率和处理率，减轻城市水体的污染负荷，改善城市水环境质量。项目业主为昭通市供排水公司，项目总投资11456万元，其中：世行贷款（含技援及先征费）841.21万美元折合人民币约5300万元，国内配套6156万元。建设内容为：改扩建原有污水处理厂，新增2万立方米的日处理污水能力，使规模达8万立方米/日；新建北部新区配套污水管道66.338公里及老城区配套污水管道24.5公里。项目计划在2012年年底启动利济河、窑弯河、锈水河等截污干管项目建设，整个项目计划于2015年底完工。

（三）北部新区供水及输水管网工程

 该项目实施后可进一步完善昭通中心城市北部新区的供水系统，新增日供水6万立方米，解决北部新区和箐门工业园区生产生活用水。项目业主为昭通市供排水公司，估算投资33207万元，其中：世行贷款（含技援及先征费）2325.72 万美元折合人民币约14652万元，国内配套18555万元。建设内容为：新建渔洞水库至太平水厂输水管线22.5公里；新建近期处理规模为5万立方米/天的太平水厂一座；新建近期处理规模为1万立方米/天的箐门水厂一座；新建北部片区输水管网93.23公里。项目计划在2012年年底启动输水管线、太平水厂项目建设，整个项目计划于2015年底完工。   

二、项目进展情况

（一）充实完善项目建设管理机构

为确保项目顺利实施，昭阳区委、区政府调整充实了项目建设领导小组，负责协调处理项目建设过程中遇到的重大问题，并对河道整治子项目成立了“两河”治理项目建设指挥部，统筹协调项目建设各项工作。目前，已顺利完成项目招标代理机构、移民外部监测、技术援助咨询公司及施工监理单位选择工作，完成了项目涉及的水库大坝安全方面资料收集和维护预案编制工作，按照世行要求落实了昭阳区环境监测站的办公地点及人员工作，环境监测设备的招标文件按照世行招标采购政策正在编制之中。

（二）制定相关方案和保障制度

制定下发了《昭通中心城市环境建设项目实施方案》和《昭通中心城市环境建设项目项目资金管理办法》，建立了还贷准备金制度和项目联席会议制度，坚持每月定期召开两次项目联系会议，研究解决项目推进工作存在问题和困难。建立健全了项目财务管理制度，已接受省审计厅对项目的第一次审计。初步建立了项目移民安置计划所需的基础统计表册等，完成第一份移民安置外部监测评估报告的编制工作。

（三）扎实开展项目前期工作

2010年6月，北部新区供水及输水管网、污水处理厂及截污干管工程的初设批文由省发改委、建设厅联合下达，2012年3月，中心城市河道整治工程的初设批文由省发改委、建设厅联合下达。目前：利济河、秃尾河、太平水厂及输水管线的地勘和河道整治红线、水准控制点的埋设工作已经完成；输水管线和污水管网的施工图审查已经完成；污水处理厂厂区土建工程已于2012年7月10日开工，现已完成处理池的土方开挖，正在进行垫层铺设工作；供水项目的原水输水管东、西线2个合同包的招标文件正在抓紧编制；中心城市市政排水系统清淤除障和防洪排涝工作已经完成。

（四）积极完善贷款相关程序

目前，省、市、区的转贷协议已签署，已按要求建立了区级财政专户及还贷准备金制度。技术援助采购合同已经启动（占整个项目采购合同的8.69%），现进入提款报账阶段，已向世行申请提款报账13.7万美元，折合人民币约87万元。

三、项目资金到位情况

（一）世行资金到位情况

世行贷款项目实行的是报账制，即需要先垫付完成工程量后，才可以申请报账。目前昭阳区在先征费及技援报账方面已使用世行贷款资金28.7万美元，折合人民币约181万元。

（二）国内配套资金到位情况

目前，已经累计到位国内配套资金8914.22万元。其中：污水处理二期工程到位资金6483万元（中央资金1800万元；省级资金1819万元、省统贷地方统还资金2864万元），已超过需要国内配套的资金6165万元，该项目国内配套部分已经解决；供水项目到位省级前期工作资金130万元；地方自筹项目前期工作经费2381.22万元（市财政预算安排河道整治项目前期经费200万元，区财政局预算安排项目建设前期费用2001.22万元；市开投公司前期经费借款100万元；供排水公司自筹80万元）。

四、存在的困难和问题

（一）配套资金筹集难度大

3个项目共需筹集国内配套资金47167万元，除已到位国内配套资金8914.22万元外，尚有缺口资金38252.78万元。主要是北部新区供水及输水管网及中心城市河道整治工程无国内配套资金（北部新区供水及输水管网缺口16812万元，中心城市河道整治工程缺口21441万元）。2012年，若按计划启动北部新区供水及输水管网和中心城市河道整治工程两个子项目建设，需建设、征地拆迁资金6964万元，其中：北部新区供水及输水管网缺口2396万元，中心城市河道整治工程缺口4569万元。

（二）贷款资金偿还压力大

3个项目世行贷款为6000万美元，按1:6.3汇率折合人民币约37800万元，按照《贷款协定》和《项目协定》约定的还款期限及利率计算，需偿还利息4193.81万美元，本息合计10193.81万美元，折合人民币需偿还约64221万元（随汇率浮动）。其中，宽限期（2010年—2017年）平均每年需偿还利息人民币约1389万元。宽限期结束后（2018年10月15日—2035年4月15日），平均每年需还本付息人民币约3124万元。

（三）项目沟通协调存在困难

一是世行贷款注重中间过程管理，在招标文件编制、合同管理与执行、有效的施工监理和财务管理等方面政策关联性很强，实际操作程序较为复杂，在项目执行上既要符合世行政策，又要满足国内审查程序，需要花大量时间来做协调工作。二是与世行的项目管理、设计理念等方面存在差异。如在供水管网、污水截污干管及河道的设计上，设计单位华东勘测设计院按国内习惯做了一些工作，但至今未取得世行认可，目前还在沟通协调之中。

五、下步工作重点

（一）在世行、省项目办、技援公司的帮助指导下，严格按照世行批准的采购计划，拟定切实可行的年度实施计划和工作方案，合理安排项目实施进度，强化项目实施前的地勘、施工图设计、招标文件等基础性审查工作，尽可能地避免项目实施中出现工程量大幅增加和合同变更等情况。

（二）多方筹集配套资金、稳妥开展征地拆迁工作，尽最大努力避免影响项目实施进展的情况发生。

（三）结合项目实际，在世行、省项目办、技援公司的帮助指导下，从施工管理、合同执行、支付管理、目标绩效管理等方面，制订完善相应的工作机制和操作程序，全力推进项目实施与管理工作。

（四）充分利用项目咨询服务的培训计划，认真分析项目实施工作中存在问题和困难，进一步加大项目实施管理的实用性和实战性培训，为项目实施与管理奠定基础。